ABSTRACT

En esta tesis, se estudia con detalle el problema de la identificación de riesgos en los proyectos de construcción, con especial atención en el proyecto geotécnico, entendido en sentido global, como una serie de actividades llevadas a cabo durante las fases de viabilidad, redacción de proyecto, ejecución, explotación, y mantenimiento, cuyo resultado en edificación suele ser una obra de cimentación, mejora del terreno, o contención. Son las fases de viabilidad y redacción de proyecto, en las que se recomienda intensificar el proceso de gestión de riesgos y en las que la etapa de identificación de riesgos es dominante. Analizando el marco metodológico de identificación de riesgos descrito en los estándares y guías de gestión de riesgos disponibles, se detectan en éstos ciertas limitaciones que pueden resumirse en los siguientes puntos: a) Ninguno de los estándares estudiados contenía información práctica sobre el control de la fiabilidad de los datos de entrada y salida del proceso de identificación de riesgos que permitiera tomar una decisión adecuada acera de la continuación o no del mismo. b) Faltaba información sobre el proceso de codificación de las descripciones de las causas de riesgo, identificadas durante el proceso de identificación de riesgos, y la información relativa al análisis de los resultados del mismo. c) No existía información coherente en referencia a alguna recomendación del uso de las técnicas y herramientas de identificación de riesgos en el proyecto de construcción y/o proyecto geotécnico. d) Ninguno de los estándares contenía información suficiente sobre la ejecución de la técnica de búsqueda y revisión de documentación utilizada como una de las técnicas de identificación de riesgos. e) No se había encontrado información suficiente sobre la organización y ejecución de las sesiones grupales interactivas de tormenta de ideas más comúnmente utilizadas para la identificación de riesgos en el proyecto de construcción y/o proyecto geotécnico. f) No existía información relacionada con el uso y la aplicación de un sistema nuevo de categorización de riesgos basado en la estructura jerárquica de orígenes de riesgo estudiados durante el desarrollo del proyecto geotécnico. En esta tesis, se desarrolla un método para la identificación de riesgos en el proyecto geotécnico. El nuevo marco metodológico se compone de cuatro elementos básicos: el proceso, las técnicas y herramientas de identificación, el registro de riesgos y, finalmente, un sistema de análisis de resultados del proceso de identificación de riesgos. La propuesta del nuevo modelo de identificación de riesgos para el proyecto geotécnico presentada en esta tesis, se apoya en las metodologías existentes de gestión de riesgos. En base al análisis de ventajas y desventajas de los estándares y guías de gestión de riesgos seleccionadas, se han propuesto soluciones de mejora del marco metodológico de identificación de riesgos existente, teniendo en cuenta los específicos del proyecto geotécnico. Por lo tanto, el estándar de gestión de riesgos de origen geotécnico, el GeoQ, ha sido elegido el pilar del nuevo método de identificación de riesgos para el uso en el proyecto geotécnico. Se propone un proceso de identificación de riesgos cíclico, con el control de la fiabilidad de información obtenida basado en el Principio de Pareto, que permite tomar una decisión correcta acerca de la continuación o no del mismo. Para garantizar el correcto funcionamiento del sistema de control de fiabilidad, el método de identificación de riesgos también contiene un procedimiento de codificación de las descripciones de las causas de riesgo identificadas y un procedimiento de análisis de los datos obtenidos. El nuevo sistema de codificación de las descripciones de las causas de riesgo identificadas, se basa en las metodologías de análisis de resultados utilizado en las encuestas comerciales. El alcance del proceso de identificación de riesgos se regula por la llamada estructura de desglose de riesgos. Estudiando la documentación existente sobre los orígenes del riesgo geotécnico y el marco teórico relacionado con el funcionamiento de un nuevo sistema de categorización de riesgos, se ha diseñado la nueva estructura de desglose de riesgo genérica para el uso en proyecto geotécnico. Se propone la nueva estructura del registro de riesgo, diseñada considerando los orígenes de riesgo técnico y operativo del proyecto geotécnico y los cambios que existen en las misiones de identificación de riesgos según diferentes fases del mismo. Para comprobar la validez del proceso de identificación de riesgos propuesto, y también el funcionamiento de determinadas técnicas de identificación, se estudian con éste método los riesgos operativos de proyecto geotécnico de referencia, comúnmente llevado a cabo en los proyectos de edificación. Las causas identificadas y registradas de riesgo al aplicar el método, deberían ser relacionadas con determinados fallos operativos de proyecto geotécnico característico, definidos como eventos de riesgo, que podrían ocurrir en la cadena de actividades del diagrama de flujo del mismo, a saber: fallo en la programación del reconocimiento de terreno, fallo en la ejecución de las prospecciones “in situ” y en laboratorio, fallo en el análisis de los datos obtenidos mediante reconocimiento de terreno, fallo en las recomendaciones al diseño, construcción y mantenimiento, y finalmente, fallo en el control y supervisión geotécnicos. Se aplican dos técnicas de identificación de riesgos para el caso de estudio: la técnica de revisión de documentación y la técnica de la encuesta sobre riesgo. La aplicación de la técnica de tormenta de ideas y la aplicación autónoma de la técnica de entrevista quedan fuera del alcance de esta tesis. Sin embargo, se ha realizado un estudio detallado sobre la organización de las sesiones grupales de tormenta de ideas para el caso de proyecto geotécnico que también forma parte de esta tesis doctoral. De acuerdo con los objetivos previstos, se describe en la tesis la metodología a seguir para aplicar el proceso de identificación de riesgos, junto con las dos técnicas de identificación empleadas. Se estudian los escenarios de riesgo identificados, la productividad y efectividad de los equipos expertos empleados en la encuesta, así como la fiabilidad de la información de entrada y salida del proceso, y las diferencias entre los resultados obtenidos con ambas técnicas de identificación de riesgos. La aplicación del proceso también ha permitido comprobar el funcionamiento y la capacidad de la estructura del desglose de riesgos propuesta en la tesis para su uso en el proyecto geotécnico. Cabe destacar que la aplicación de estos modelos a un proyecto de construcción y, más concretamente, a un proyecto geotécnico, constituye una de las principales aportaciones de esta tesis, ya que no se ha encontrado en la bibliografía ningún modelo de identificación de riesgos aplicado sobre el mismo. A partir de los resultados de la investigación realizada sobre el proceso, técnicas y herramientas propuestas para el método de identificación de riesgos se ha demostrado que: a) A través de la aplicación de la técnica de revisión de documentación de identificación de riesgos, con el tipo de documentación "artículos científicos" y una posterior comparación con los resultados de la técnica de encuesta de riesgo, la técnica de revisión de documentación ha demostrado su eficacia en términos de cobertura global del número total de causas de riesgo identificadas y de descripción codificada. Además, la técnica de revisión de documentación ha proporcionado un grado mucho más alto de aportaciones originales de las causas de riesgo que la técnica de la encuesta de riesgo. Es entonces preferible utilizarla en primer lugar, con el fin de cubrir un abanico de riesgos más amplio y a la vez descubrir puntos débiles que podrían ser investigados mediante alguna de las técnicas grupales propuestas. b) La combinación de, por lo menos, dos técnicas de identificación de riesgos es altamente recomendable, y puede ser sustituido solamente en el caso de utilizar la revisión de documentación como la única técnica con la condición de emplear diferentes tipologías de documentación de entrada dentro de la misma. El uso de una combinación de documentos tales como "artículos científicos", junto con los de "estadísticas de fallo" o con documentos tipo "registros de riesgos de proyectos anteriores", aumenta la efectividad del proceso de identificación de riesgos. La presencia de al menos un experto en ingeniería geotécnica, sin embargo, es esencial para garantizar la fiabilidad de la información de salida, cuando se emplea únicamente la técnica de la revisión de documentación. c) La versión actual del cuestionario de riesgo para la técnica de encuesta de riesgo resultó ser particularmente apropiada para los expertos en geotecnia del subgrupo de entre 15 y 30 años de experiencia profesional. Para los expertos del subgrupo de más de 30 años de experiencia, se considera más adecuado el uso de las entrevistas semi-estructuradas de acompañamiento para que se familiaricen más rápidamente con el contenido y la complementación del cuestionario de riesgo, y también para guiarlos en el desarrollo de sus respuestas. Las entrevistas semi-estructuradas también pueden ser eficaces después de haber rellenado el cuestionario de riesgo cuando existe una necesidad de aclarar las respuestas, sobre todo aquellas relacionadas con las descripciones de causas de riesgo que en algunos casos podrían considerarse insuficientes. d) Los resultados confirmaron que el uso de tres expertos altamente cualificados puede ser suficiente para las tareas de identificación de riesgos, bajo determinadas condiciones de proyecto geotécnico. Los tres expertos del subgrupo de más de 30 años de experiencia han logrado cubrir casi el 90% de las causas de eventos de riesgo estudiados, definidas como más frecuentemente mencionadas por diferentes fuentes de información. Por último, se presentan en esta tesis los resultados del proceso de identificación de riesgos aplicado sobre proyecto geotécnico característico. Un total de 170 causas de riesgo operativo de descripciones originales relacionadas con el proyecto geotécnico característico han sido identificadas y registradas. Todas las causas de riesgo identificadas y registradas han sido relacionadas con los eventos y los orígenes de riesgo operativo. A través del sistema de análisis de resultados, se ha podido identificar y registrar las causas de riesgo definidas como más importantes según las mediciones de frecuencia de su mención en las fuentes de información estudiadas al utilizar el conjunto de técnicas de identificación sobre un proyecto geotécnico característico. Esto también constituye otra de las principales aportaciones de esta tesis.